1.公司概況
公司組織架構(gòu)圖、公司簡(jiǎn)介（如有）、生產(chǎn)設(shè)備清單、廠房樓面面積資料（生產(chǎn)廠房及宿舍區(qū)）、廠區(qū)/宿舍分布圖、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
2.工作時(shí)數(shù)
工廠工作時(shí)間和加班的政策或程序文件及政府公告的相關(guān)文件
所有員工的勞動(dòng)合同
作息時(shí)間的政策文件
有薪假期規(guī)定、各部門(mén)上下班時(shí)間表
加班程序
不加班通知書(shū)/加班申請(qǐng)表（最近3個(gè)月）
當(dāng)?shù)卣模ňC合工時(shí)批文、不定時(shí)上班工作制）
工時(shí)考勤記錄（最近12個(gè)月）
3.工資與補(bǔ)貼
當(dāng)?shù)卣孀畹凸べY文件及工廠的有關(guān)工資和補(bǔ)償政策文件
工資（包括加班、獎(jiǎng)金等）計(jì)算及發(fā)放方式
最近12個(gè)月工資表（有員工簽收）
個(gè)別員工的工資單
員工計(jì)件記錄（如有）
代扣代繳項(xiàng)目（最近3個(gè)月）
收費(fèi)、扣款（包括住宿、膳食、罰款等）計(jì)算方法
社會(huì)保險(xiǎn)（五個(gè)險(xiǎn)種）交費(fèi)收據(jù)、年檢證明、批文
有關(guān)病假、年假、產(chǎn)假、婚假等法定假期政策文件
病/產(chǎn)假、帶薪年休假等發(fā)放記錄（最近12個(gè)月）
4.未達(dá)法定年齡勞工
關(guān)于童工、未成年工的法規(guī)
招聘員工的最低年齡的規(guī)定，招聘程序
雇傭未成年工的政策文件
未成年工名冊(cè)、體檢證明、登記記錄及個(gè)人檔案
全部員工花名冊(cè)、個(gè)人檔案、勞動(dòng)合同
負(fù)責(zé)招聘人員的培訓(xùn)證明記錄
5 a. 強(qiáng)迫勞動(dòng)
當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)于強(qiáng)迫勞動(dòng)法規(guī)及工廠的文件
若員工是通過(guò)招聘公司/中介人招聘，其相關(guān)證明文件
工廠有關(guān)離職程序的文件，最近三個(gè)月的離職員工名單和記錄
b. 囚工
工廠不使用囚工的規(guī)定，分包商的協(xié)議書(shū)
6.紀(jì)律常規(guī)
廠規(guī)、員工手冊(cè)
管理人員關(guān)于紀(jì)律方面的培訓(xùn)政策和程序、和培訓(xùn)記錄
獎(jiǎng)懲規(guī)定
保安人員名單、職權(quán)范圍
警告信、懲罰記錄（最近12個(gè)月）
7.歧視
反歧視政策
解雇員工記錄
招聘程序
招聘廣告（最近三個(gè)月）
員工提升、辭職程序
8. 員工代表
關(guān)于自由結(jié)社和集體談判權(quán)的政策文件
員工代表選舉程序、記錄
廠方代表名單、員工代表名單
員工代表會(huì)議記錄（最近12個(gè)月）
員工申訴/建議程序
員工申訴記錄（最近12個(gè)月）
9. 設(shè)施
關(guān)于健康、安全、環(huán)境及工作條件的政策聲明和政策文件
走到、倉(cāng)庫(kù)、車(chē)間、電力設(shè)備等設(shè)施清潔/檢查記錄
設(shè)備安全日常檢查記錄、機(jī)器設(shè)備保養(yǎng)維修記錄
車(chē)間溫度控制程序、防寒避暑計(jì)劃、溫度檢查記錄
照明評(píng)估、空氣評(píng)估、粉塵評(píng)估報(bào)告
廢棄物收集記錄
建筑物完整性評(píng)估記錄（廠區(qū)及宿舍）
鍋爐、無(wú)火壓力容器和熔爐的評(píng)估報(bào)告/證書(shū)
建筑物審批文件、樓層承重評(píng)估報(bào)告
過(guò)去一年是否有違反、傳訊或處罰的記錄（如有）
飲用水測(cè)試記錄
男、女廁所側(cè)格數(shù)量/比例統(tǒng)計(jì)
保安人員的培訓(xùn)記錄
10. 消防
應(yīng)急準(zhǔn)備書(shū)面計(jì)劃、消防演習(xí)計(jì)劃
員工關(guān)于消防和應(yīng)急計(jì)劃的培訓(xùn)記錄
統(tǒng)籌協(xié)調(diào)員培訓(xùn)記錄
疏散的警報(bào)系統(tǒng)測(cè)試記錄
應(yīng)急電力照明設(shè)施測(cè)試記錄
安全出口、通道檢查記錄
消防逃生演習(xí)記錄（廠區(qū)及宿舍區(qū)）
內(nèi)務(wù)管理
垃圾（廢料）收集記錄
易燃廢料、廢棄物收集記錄
電氣管理
電工名單和資格證書(shū)
電力設(shè)備及保護(hù)裝置維護(hù)保養(yǎng)記錄
避雷系統(tǒng)檢查/維護(hù)記錄
特殊危險(xiǎn)因素
明火/動(dòng)火作業(yè)程序、申請(qǐng)/批準(zhǔn)記錄
焊工名單和證書(shū)
氣瓶檢查記錄
溶劑噴涂區(qū)風(fēng)速測(cè)量記錄
易燃化學(xué)品區(qū)風(fēng)速測(cè)量記錄
噴涂區(qū)/化學(xué)品區(qū)空氣過(guò)濾清潔記錄
管理和使用易燃材料員工的培訓(xùn)記錄
警報(bào)系統(tǒng)測(cè)試記錄
各車(chē)間、倉(cāng)庫(kù)面積和滅火器的數(shù)量
滅火器檢查記錄
應(yīng)急人員關(guān)于使用滅火器的培訓(xùn)記錄
其他消防設(shè)備檢查記錄
11a.一般環(huán)境、健康、安全
EHS政策和程序
EHS協(xié)調(diào)員培訓(xùn)證書(shū)
安全主任證書(shū)
EHS委員會(huì)組織架構(gòu)圖、委員會(huì)工人代表人數(shù)
新員工關(guān)于EHS培訓(xùn)記錄
新物料/化學(xué)品/機(jī)器設(shè)備使用前的安全危害評(píng)估程序及評(píng)估記錄
化學(xué)品/危險(xiǎn)倉(cāng)安全規(guī)定和有關(guān)員工培訓(xùn)記錄
化學(xué)品清單、物料安全資料表（MSDS），有關(guān)員工培訓(xùn)記錄
洗眼設(shè)備檢查記錄
對(duì)承包商人員進(jìn)行作業(yè)場(chǎng)所的EHS規(guī)則培訓(xùn)記錄
11b.健康與安全
工傷意外處理及調(diào)查程序
工傷意外/隱患調(diào)查記錄/報(bào)告（最近12個(gè)月）
工傷、意外事件等統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)/趨勢(shì)分析、及相關(guān)糾正及預(yù)防措施記錄
機(jī)器安全防護(hù)及操作培訓(xùn)記錄
機(jī)器維修程序
機(jī)器設(shè)備清單
機(jī)器維修人員培訓(xùn)記錄
機(jī)器設(shè)備維修保養(yǎng)計(jì)劃
廢氣排放測(cè)試記錄
作業(yè)環(huán)境危害評(píng)估記錄、及所需個(gè)人防護(hù)用品清單
有害能源程序文件
關(guān)于使用有害能源人員的培訓(xùn)記錄（包括LTT鎖斷電源/掛停機(jī)牌/試啟動(dòng)）
員工個(gè)人防護(hù)用品使用及保養(yǎng)記錄、培訓(xùn)記錄
生產(chǎn)區(qū)域需要使用個(gè)人防護(hù)用品的評(píng)估記錄、所需PPE清單
電梯年檢報(bào)告、電梯總數(shù)
起重機(jī)、吊機(jī)、吊索登記證及檢驗(yàn)報(bào)告記錄
日常檢查及保養(yǎng)記錄（如吊蘆、吊索、安全倒扣裝置等）
廠內(nèi)叉車(chē)數(shù)量、叉車(chē)登記證及檢查報(bào)告、叉車(chē)日常檢查記錄
特殊工種操作許可證（電梯、叉車(chē)、電動(dòng)葫蘆等操作工）
進(jìn)入密閉空間安全指引及進(jìn)入許可程序、授權(quán)人員的工培訓(xùn)記錄
11.c
危險(xiǎn)廢棄物收集記錄/單據(jù)
危險(xiǎn)廢棄物管制區(qū)檢查記錄
廢水排放許可證
廢氣排放許可證
污水排放許可證、清理排污系統(tǒng)的維修保養(yǎng)計(jì)劃、清理記錄
對(duì)地面/地下危險(xiǎn)品儲(chǔ)存罐測(cè)試/檢查記錄
12a.福利-宿舍
宿舍房間面積、男/女房間數(shù)目、現(xiàn)時(shí)入住員工總?cè)藬?shù)
洗手間數(shù)目（男/女），沐浴數(shù)量（男/女）
宿舍建筑物評(píng)估文件
宿舍管理規(guī)定
宿舍保安措施規(guī)定
宿舍的防火安全和應(yīng)急準(zhǔn)備程序
12b.福利-飲食服務(wù)
衛(wèi)生許可證
廚房員工總?cè)藬?shù)、及健康體檢證
廚房員工的衛(wèi)生培訓(xùn)記錄
12c.福利-醫(yī)療服務(wù)
醫(yī)療應(yīng)急程序
醫(yī)務(wù)室/醫(yī)生、護(hù)士資格證書(shū)
受傷/生病記錄及糾正措施
每班次急救員名單、培訓(xùn)記錄（包括急救和心肺復(fù)蘇CPR）
關(guān)于處理血液傳播病原菌的程序和員工接受培訓(xùn)的記錄
醫(yī)療廢棄物處理及回收記
